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保薦機構：中國證監會版權所有：中國證監會。公司自2002年成立以來，不斷完善公司治理，構建了有效的內部控制體系，順利通過了監管部門的各項檢查，包括：2005年通過中國證監會組織的客戶交易結算資金存管審覈、並於2006年通過中國證監會，2007年完成客戶交易結算資金第三方存管，2008年通過中國證監會賬戶清理檢查。

上述情況違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《證券公司及證券合規管理辦法》第三十一條、第三十二條的規定。 《投資基金管理公司推薦辦法》。 《合規管理辦法》第六條）、《證券公司投資銀行業務內部控制指引》第五條、第十條、《證券期貨經營機構及其從業人員誠信規定》第六條。

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你們公司應以此爲鑑，認真查找和整改問題，建立健全並嚴格執行投資銀行業務內控制度、工作流程和操作標準，誠實守信、勤勉盡責，切實提高投資銀行業務質量的投資銀行業務。萬和證券成立於2002年1月18日，是由深圳深圳證券營業部、成都財盛證券公司、海口金融證券公司3家財政國債中介機構重組設立的證券經紀公司。所有股東均爲國有資產。背景。

萬和證券目前擁有深圳、廣州、海口、成都、福州7個營業網點。公司下一步將通過增資擴股設立新的或收購營業部，完成網點的合理佈局。