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8月16日晚間，證監會發布的2024年上半年證監會行政執法情況顯示，今年上半年，證監會查辦證券期貨違法案件489件，作出處罰決定230餘件、同比增長約22%，懲處責任主體509人（家）次、同比增長約40%，市場禁入46人、同比增長約12%，合計罰沒款金額85億餘元，超過去年全年總和。

下一步，證監會將始終堅持“長牙帶刺”、一以貫之嚴監嚴管，更加突出從嚴導向，更加突出規範公正，更加突出合力共治，更加突出懲防並舉，以強有力行政執法工作護航資本市場高質量發展，不斷增強投資者的獲得感和投資安全感。

同日，金融監管總局就《金融機構合規管理辦法（徵求意見稿）》（下稱《辦法》）公開徵求意見。《辦法》要求金融機構在總部設置首席合規官，在省級（計劃單列市）分支機構或者一級分支機構設置合規官。要求金融機構爲合規管理部門配備充足、專業的合規管理人員，通過合規人員的專業性提升合規管理的有效性。

《辦法》計劃自2025年3月1日起施行，同時將設置一年過渡期，金融機構應當在過渡期內完成整改。

上半年向公安機關移送涉嫌證券期貨違法犯罪案件86件

具體來看，證監會突出“嚴”，一以貫之從嚴打擊財務造假等信息披露違法行爲，助力構建打假防假綜合懲防體系。上半年，證監會執法條線按照黨中央、國務院部署，將從嚴打擊財務造假等信息披露違法行爲列爲執法重點，共查辦相關案件192件、同比增長25%，共處罰責任主體283人（家）次、同比增長約33%，罰沒金額47億餘元、同比增長約6倍，刑事移送230人（家）次、同比增長238%。

同時，證監會立足“效”，一以貫之全面打擊操縱市場、內幕交易等交易類違法，助力維護市場定價功能正常發揮。上半年，證監會對操縱市場、內幕交易類案件共作出處罰45件、同比增長約10%，處罰責任主體85人（家）次、同比增長約37%，罰沒金額約23億餘元、同比增長約9%。

具體來看，一是嚴懲操縱市場，維護市場秩序。二是嚴厲打擊內幕交易，形成有力震懾。三是從嚴處理利用未公開信息交易、從業人員買賣股票等違法行爲，嚴肅市場紀律。對私募基金從業人員胡某麒利用未公開信息交易，罰沒4800餘萬元，有力規範私募行業投資行爲。堅決打擊從業人員違法買賣股票損害行業形象違法行爲，對證券公司時任副總裁韓某違規買賣股票罰沒1.17億元，並採取10年證券市場禁入措施。

此外，證監會着眼“準”，一以貫之持續打擊實控人等“關鍵少數”違法，助力維護中小投資者合法權益。上半年，證監會在執法中注重依法精準區分責任，着力對上市公司實際控制人、董事長等“關鍵少數”違法予以嚴厲打擊。上半年共處罰“關鍵少數”約100人次，同比增長約40%，罰沒約3.5億元，同比增長約38%，市場禁入27人次。

最後，證監會聚力“合”，一以貫之強化行政、刑事、民事立體化追責，助力提高違法成本。上半年，證監會在做好行政執法工作的同時，積極會同司法機關從刑事追責、民事糾紛化解等方面持續發力，着力提升違法成本，共譜執法司法高質量發展協奏曲。

具體來看，一是堅決做到刑事追責“應移盡移”。上半年，證監會向公安機關移送涉嫌證券期貨違法犯罪案件86件。同時，會同最高人民法院、最高人民檢察院、公安部發布《關於辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見》，強化對財務造假、侵佔上市公司資產、內幕交易、操縱市場等證券期貨違法犯罪行爲打擊力度，明確嚴格控制緩刑適用、加大財產刑適用和執行力度，完善全鏈條打擊、全方位追責體系，行刑銜接機制更爲通暢。二是做好行政執法與刑事司法“雙向銜接”。在堅持“應移盡移”的同時，對於公安和司法機關依法認定不構成刑事犯罪並回轉證監會管轄的案件，依法實施行政處罰。三是積極推動完善民事糾紛多元化解機制。上半年，證監會在持續做好集體訴訟、先行賠付等各項工作的同時，發佈《關於完善證券期貨糾紛多元化解機制 深入推進訴源治理的工作方案》，推動源頭預防、就地實質化解糾紛，進一步提升資本市場矛盾糾紛預防化解能力和法治化水平，切實維護投資者合法權益。

在依法嚴厲打擊各類違法行爲的同時，證監會持續完善認定量罰制度規則，始終堅持依法行政，堅持嚴格規範公正文明執法，在量罰中充分考慮違法行爲的事實、性質、情節、社會危害程度以及當事人主觀過錯程度，做到過罰相當、不枉不縱。比如，在對財務造假相關案件量罰時，除涉案金額外，還要綜合考慮造假的手段方式、主觀惡性、對投資者和市場的影響、危害後果等因素，確保量罰結果與違法性質相匹配。

金融機構應建立三道防線的合規管理框架

據昨日晚間國家金融監督管理總局消息，爲提升金融機構依法合規經營水平，培育中國特色金融文化，國家金融監督管理總局起草了《金融機構合規管理辦法（徵求意見稿）》（以下簡稱《辦法》），向社會公開徵求意見。《辦法》共五章六十五條。

具體來看，《辦法》要求，金融機構應當建立三道防線的合規管理框架，確保三道防線各司其職、協調配合，有效履行合規管理職責，形成合規管理合力。

金融機構的各業務及職能部門、下屬各機構履行合規管理的第一道防線職責，承擔合規的主體責任，應當主動進行日常合規管控，負責本條線本領域合規規範的嚴格執行與有效落實，積極配合合規管理部門的工作。

金融機構的合規管理部門履行合規管理的第二道防線職責，承擔合規的管理責任，應當向機構各部門和下屬各機構的經營管理提供合規支持，組織、協調、推動各部門和下屬各機構開展合規管理工作。

金融機構內部審計部門履行合規管理的第三道防線職責，承擔合規的監督責任，應當對機構經營管理的合規性進行審計，並與合規管理部門建立有效的信息交流機制。

《辦法》要求金融機構在總部設置首席合規官，在省級（計劃單列市）分支機構或者一級分支機構設置合規官。鼓勵金融機構單獨設立首席合規官和合規官。

根據《辦法》，首席合規官需履行以下合規管理職責：一是全面負責本機構的合規管理工作，組織推動合規管理體系建設，並監督合規管理部門履職情況，組織推動合規規範在機構內嚴格執行與有效落實；二是組織推動合規管理的制度建設、合規審查、合規檢查與評價、重大合規事件處理、合規報告、合規考覈、問題整改及隊伍建設等，確保合規管理工作有序運轉；三是按照要求定期向監管機構溝通、彙報；四是法律法規、公司章程規定或者董事會確定的其他合規管理職責。

此外，《辦法》還提出完善首席合規官及合規官、合規管理部門及人員履職的相應保障措施。要求金融機構爲合規管理部門配備充足、專業的合規管理人員，通過合規人員的專業性提升合規管理的有效性。明確首席合規官及合規官的參會權、知情權、調查權、詢問權、建議權、預警提示權等履職保障。

比如，首席合規官、合規官根據履行職責需要，針對重大違法違規行爲或者重大合規風險隱患，有權向董事會、高級管理層、相關內設部門及下屬各機構提出處理和問責建議，包括對相關責任人員的薪酬扣減建議、崗位調整建議、降級建議等，並有權督促責任機構及責任人員及時落實問題整改。

《辦法》還明確了相關行政處罰及其他監管措施。對金融機構及其工作人員，特別是對董事、高級管理人員、首席合規官及合規官等未能有效實施合規管理的違法違規行爲予以嚴肅追責，加大懲戒力度。